华金证券被责令改正：私募业务乱象及高管责任追究

股票 2024年12月24日 06:21 78 金融中心

上海证监局近日对华金证券采取责令改正的行政监管措施，并对前副总裁金葵华出具警示函。此次处罚源于华金证券在私募资产管理业务中存在的诸多问题，包括投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、代销金融产品准入制度执行不到位以及销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明等。

上海证监局指出，华金证券个别单一资产管理计划主动管理不足，且在私募基金销售过程中未对部分高龄投资者的收入情况进行充分核实，存在明显的风险管理漏洞。这些问题不仅违反了相关法规，也暴露出华金证券在内部管理和风险控制方面的严重不足。

值得关注的是，此次处罚还追究了相关责任人的责任。上海证监局认为，时任分管资产管理业务的副总裁金葵华对公司相关违规行为负有管理责任，因此对其出具了警示函。金葵华的职业经历丰富，曾在中国民族证券和民生证券担任要职，后于2019年5月加入华金证券，2023年6月离任。值得注意的是，金葵华在离职后成立了北京合木私募基金管理有限公司并担任实际控制人，这或许与其之前的从业经历及资源积累有关。

华金证券2024年上半年业绩显示，主营业务净收入同比减少22.24%至1.95亿元。其中，自营业务投资收益和公允价值变动损益同比减少45.66%，资产管理业务净收入同比减少31.92%，投资咨询业务净收入同比减少34.31%。这些数据从侧面反映了华金证券在资产管理和自营业务方面面临的挑战。值得注意的是，投行业务净收入却同比大幅增长125.67%，这可能是由于公司保荐和公司债券承销业务资格恢复所致。

华金证券此次受罚，反映出监管部门对私募基金行业规范管理的决心。未来，私募基金行业需要进一步加强合规建设，完善风险管理机制，以保护投资者利益，维护市场稳定。同时，此次事件也提醒从业人员要严格遵守法律法规，切实履行自身责任。对于高管而言，加强对业务的监督管理，防范风险至关重要。

此次事件也凸显了区块链技术在金融领域的应用前景。区块链技术具有去中心化、透明、安全等特性，可以有效提高金融交易的效率和安全性，降低风险。未来，利用区块链技术加强私募基金管理，提高信息透明度，完善监管机制，将成为行业发展的重要方向。

标签：私募基金监管证券风险管理合规